中山證券
中山證券有限責任公司，簡稱中山證券，成立於1992年11月，是一家註冊於深圳市南山區的全國性綜合類證券公司。在證監會公佈的2017年證券公司分類結果中，中山證券被評為BBB級[1]。
處罰與風險事件
債券受託管理失職遭監管
中山證券作為都江堰興堰投資公司2015年非公開發行的「15都江堰」公司債的受託管理人，未能發現都江堰興堰投資公司將債券募集資金拆借給關聯方的事實。2017年9月，四川證監局對中山證券採取出具警示函措施[2]。
2021年7月24日，中國證券監督管理委員會發佈《2021年證券公司分類結果》[3]，其中中山證券被評為CCC級，與2020年持平。[4][5]
參考資料
- ^ 證券公司分類評價專家評審委員會. 证监会公布2017年证券公司分类结果. 2016-07-15 [2017-05-20]. （原始內容存檔於2017-08-17）.
- ^ 中山证券遭罚背后：都江堰平台企业将发债资金违规拆借给了关联方!. [2017-12-19]. （原始內容存檔於2019-02-20）.
- ^ 103家券商2021年度评级“放榜” 26升27降 八成上市券商跻身A类. 環球網. [2021-11-19]. （原始內容存檔於2021-11-14）.
- ^ 百家券商分类榜单出炉，海通证券降BBB级、恒泰国都连降四级. 界面新聞. [2021-11-19]. （原始內容存檔於2021-11-14）.
- ^ 券商新座次表出炉：兴业证券等3家新晋AA，海通跌出A类. 一財網. [2021-11-19]. （原始內容存檔於2021-11-27）.