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證券經紀人

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證券經紀人是與證券自營商相區別的。證券經紀人可以代客戶買賣證券基金認股證及其他衍生產品,從而獲得費用或佣金收益。

在證券交易中,買賣雙方通常需由證券經紀在交易所代表客戶進行交易,一般人是不能擅自私下與他人進行買賣。證券經紀亦可為客戶提供投資股票及基金等意見。在兩岸三地雖名詞用法不同,但廣義而言只要是經營證券經紀、自營、承銷等業務的公司都可以稱為證券業或投資銀行[1]

香港

在香港,要擔任證券經紀需考得執照,才可合法地為客戶進行交易。


  1. ^ 小金斧. 證券與投資銀行業務懶人包和職涯能力解析. 小金斧. 小金斧. [2022-12-25]. (原始內容存檔於2023-03-30).